II.3.3.6 Cliëntenonderzoek

Een advocaat moet cliëntenonderzoek verrichten als de Wwft van toepassing is. Het cliëntenonderzoek (art. 3 lid 2 Wwft) bestaat uit de volgende onderdelen: cliëntidentificatie en verificatie van de identiteit, identificatie en verificatie van de UBO’s en van een vertegenwoordiger, vaststellen van doel en aard van de relatie, voortdurende controle op de cliëntrelatie (monitoring), onderzoek naar de herkomst van de gelden en verifiëren of de cliënt ten behoeve van zichzelf of ten behoeve van een ander optreedt.1

Een advocaat mag in beginsel geen werkzaamheden verrichten voordat het cliëntenonderzoek is afgerond. Sommige onderdelen mogen onder omstandigheden later worden ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.Verder lezen?