Bijlage 3 Model plan van aanpak

De onderzoeker merkt de volgende (rechts)personen aan als partij bij het onderzoek:

[namen van de partijen in het onderzoek]

Deze partijen hebben de rechten en verplichtingen als opgenomen in het onderzoeksprotocol d.d. [datum].

De onderzoekers merken [naam] als nauw verbonden rechtspersoon aan en zullen het bestuur van [naam] verzoeken vrijwillig aan het onderzoek mee te werken. Mocht [naam] daartoe niet bereid zijn, dan behoudt de onderzoeker zich het recht voor zich te wenden tot de Ondernemingskamer met een verzoek als bedoeld in artikel 2:351 lid 2 BW.

De onderzoeker acht het noodzakelijk en proportioneel de e-mailaccounts van de volgende custodians te onderzoeken: [namen]

De redenen dat de onderzoeker dit noodzakelijk en proportioneel acht zijn de volgende [omschrijving, waarbij de onderzoeker ook motiveert waarom niet met een minder bezwaarlijke onderzoeksmethode kan worden volstaan]

[eventuele andere forensische onderzoeksmethoden]

De kosten van het forensisch onderzoek bedragen naar verwachting [bedrag]. Deze zijn begrepen in het onderzoeksbudget.

De onderzoeker is voornemens de volgende personen op te roepen voor een formeel gesprek:

[lijst personen met functie]

Bovenstaande lijst is voorlopig en gebaseerd op de huidige stand van het onderzoek. In de loop van het onderzoek kan blijken dat het voeren van een formeel gesprek met bepaalde personen op deze lijst toch niet nodig lijkt, of aan deze lijst namen zullen worden toegevoegd. Aan deze lijst kunnen geen rechten worden ontleend.

De onderzoeker verzoekt [omschrijving relevante verwerende partijen] voor [datum] schriftelijk hun zienswijze met betrekking tot de onderzoeksfase in te dienen. Het staat andere partijen vrij om desgewenst ook schriftelijk voor deze datum een zienswijze in te dienen.

Op na de deadline ingediende zienswijzen zal de onderzoeker, onverminderd het bepaalde in artikel 12, in beginsel geen acht meer slaan.

[Zoals in het onderzoeksprotocol vermeld, heeft de onderzoeker [x] benoemd tot zijn secretaris.]

De onderzoeker acht het wenselijk om [daarnaast] hulppersonen in te schakelen voor administratieve en ICT-ondersteuning. [korte omschrijving]

[De onderzoeker constateert dat hij met betrekking tot een deelvraag opgenomen in de onderzoeksopdracht onvoldoende kennis en ervaring heeft om die te beantwoorden [omschrijving deelvraag]. Om die reden is de onderzoeker voornemens [x] als hulppersoon in te schakelen. Als bijlage bij dit plan van aanpak is een disclosure statement van [x] bijgevoegd. De kosten van het inschakelen van [x] zijn [y]. Dit bedrag is opgenomen in het hieronder opgenomen onderzoeksbudget.]

De onderzoeker zal [iedere [drie] maanden/periodiek] een tussentijds verslag opstellen. De onderzoeker stuurt het tussentijds verslag aan de Ondernemingskamer en alle partijen genoemd in artikel 2. In beginsel zal de onderzoeker het tussentijds verslag niet eerst in concept aan partijen voorleggen.

De onderzoeker heeft voor de verdere uitvoering van het onderzoek een onderzoeksbudget gemaakt. In dit onderzoek zijn opgenomen de reeds gemaakte kosten in de oriëntatiefase en de tot op heden aan de organisatie van het onderzoek bestede tijd en een schatting van de nog te maken kosten. Verder is een stelpost [20%] onvoorzien opgenomen. Aan deze schatting kunnen geen rechten worden ontleend.

[Het onderzoeksbudget is hoger dan de Ondernemingskamer bij beschikking d.d. [datum] heeft vastgesteld. Om die reden zal de onderzoeker de Ondernemingskamer verzoeken het onderzoeksbudget te verhogen.]

[De onderzoeker zal [iedere [drie] maanden/periodiek] een tussentijds verslag uitbrengen. In dit tussentijds verslag zal de onderzoeker ook de tot dan toe bestede tijd verantwoorden.]

Het kan zijn dat in de loop van het onderzoek blijkt dat het onderzoeksbudget te laag is. Zodra de onderzoeker dat constateert, zal hij de Ondernemingskamer verzoeken het onderzoeksbudget te verhogen.]

Het tijdschema dat de onderzoeker probeert aan te houden is het volgende:

Dit tijdschema is niet meer dan een eerste schatting van de voor het uitvoeren van het onderzoek benodigde tijd, waaraan geen rechten kunnen worden ontleend. Tijdens het onderzoek kunnen zich vertragingen voordoen, bijvoorbeeld als het aanleveren van opgevraagde gegevens langer duurt dan verwacht, het voeren van formele gesprekken langer duurt dan verwacht, op basis van de eerste resultaten van het onderzoek meer documenten moeten worden bestudeerd of met meer personen formele gesprekken moeten worden gevoerd.

[De onderzoeker zal iedere [drie] maanden rapporteren over de voortgang van het onderzoek. In die tussentijdse rapportage zal de onderzoeker ook aangeven of het tijdschema nog actueel is of moet worden aangepast.]

Dit plan van aanpak is opgesteld aan het begin van het onderzoek. Er kunnen in de loop van het onderzoek feiten en omstandigheden blijken of zich situaties voordoen die niet in dit plan van aanpak zijn voorzien. Aan dit plan van aanpak kunnen geen rechten worden ontleend. De onderzoeker behoudt zich het recht voor om van dit plan van aanpak af te wijken. Indien er echter sprake is van een ingrijpende wijziging van het plan van aanpak, zal de onderzoeker in beginsel een aangepast plan van aanpak in concept opstellen en aan partijen voorleggen voor commentaar, alvorens het gewijzigde plan van aanpak definitief vast te stellen.

[plaats, datum]

[handtekening onderzoeker]